投資助言・代理業の必要書類

投資助言・代理業に必要な書類は以下になります(「投資助言・代理業」のみの申請の場合)

  • 登録申請書
  • 商号名称等
  • 役員の氏名又は名称
  • 重要な使用人(助言・運用部門の統括者等)の氏名
  • 業務の種別
  • 本店等の営業所の名称・所在地
  • 無人の営業所等の状況
  • 他に行っている事業の種類
  • 第7条第3号イ、第3号の2イ及び第4号から第9号までに掲げる事項(投資助言・代理業は該当なしと記載)

添付書類

  • 登録申請者の誓約書
  • 業務の内容及び方法を記載した書類
  • 業務に係る人的構成及び組織等の業務執行体制を記載した書面
  • 登録申請者(法人の場合は役員全員)及び重要な使用人の履歴書、住民票の抄本(本籍地の記載のあるもの)、官公署の証明書及び誓約書
  • 特定関係者(親法人等、子法人等及び持株会社)の状況を記載した書類
  • 定款
  • 登記事項証明書
  • 最終の貸借対照表(関連する注記を含む。)及び損益計算書(関連する注記を含む
  • 印鑑証明書
  • 登録免許税領収書
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